2019-08-20
【案情简介】
公诉机关指控：2015年5月底，王某同母某某、苟某某、杨某某协商并达成由母某某、苟某某、杨某某向王某缴纳50万元保证金，由王某委托母某某等人开设股指期货交易点，双方商定每手交易收取350元手续费，其中王某收取132元，母某某等三人收取218元，并由苟某某的驾驶员王某甲在商定的合同文本上签上王某甲的名字。母某某等三人每人投资22万元，其中50万元作为保证金，16万元用于购买设备及日常开支。其中王某甲负责与王某公司交易对接及账务管理;王某委派其公司成员吴某某驻股指期货交易点负责技术指导，并以每台500元的价格为母某某等三人代购9台“股指期货快捷下单机”作为股指起锅交易机。
王某为股指期货交易点提供“众期软件”胚子进行交易，客户每手最低出资1万元，挡客户出资额跌至3800元时，“众期软件”会自动平仓。自2015年6月1日起至案发时止，盖浇一点共完成交易1796手，总交易额为2007564.4元，收取手续费共628600元，王某获得手续费237072元，母某某等三人获取手续费391528元，除去用于支付“股指期货快捷下单机”价款4500元，所余387028元被母某某等三人平分。公诉机关以王某等人涉嫌非法经营罪向法院提起公诉。
【律师点评】
案发后，王某被公安机关采取取保候审强制措施。王某通过各种渠道了解到我所杨红森律师擅长刑事辩护，特前往进行法律咨询。杨红森律师详细了解了案件基本情况，向王某讲解了本案涉及的法律问题，并就了解到的情况提出大致的方案，王某对此非常满意，遂决定委托杨红森律师为其辩护人。杨红森律师接受委托后，仔细查阅案件卷宗，并及时与办案机关进行沟通，并递交法律意见书。提出如下辩护意见：
对公诉机关指控的罪名没有异议;
针对交易的总额，辩护人认为应当以实际向社会其他公众非法经营的数额计算，被告人自己利用品台进行了期货交易不应当计算为交易数额;
起诉书中针对王某非法获益的数额指控有误，王某收取的手续费应当按照每手5元计算，王某已经将非法所得主动退还;
案发后，王某主动向公安机关投案自首，并如实供述全部犯罪事实;
王某在本案中主观恶性较小，客观社会危害性小，案发后积极主动退回自己的非法所得;
综上，请求法院对王某适用缓刑。
【法院判决】
经庭审查明，本案涉案金额为1718450元;王某收取的手续费有其供述及证人证言予以佐证，且无其他证据证实王某收取132元手续费，根据存疑时有利于被告人的原则，法院采纳了辩护人的辩护意见。最终做出如下判决：
1、王某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑二年，并处罚金40000元。
2、侦察机关扣押的王某的违法所得8980元予以没收。
